一文搞懂非上市公司股权激励

一、股权激励要不要做——四大因素

1.1、从目的出发

企业进行股权激励，主要目标是促进员工和企业的“共赢”。不同阶段的激励，通常分为两个目标：“人”和“钱”。

1.2、从行业属性出发

相对于国企，民企在两权分离的情况下，更容易推行股权激励，确保提升核心竞争力。智力服务、高科技、互联网等行业更适合股权激励，而资金密集、资源垄断行业对股权激励的需求较小。

1.3、从企业发展前景出发

如果行业或企业前景不佳，不建议实施股权激励。处于衰退期的企业，无论采取何种激励方式，都无法改变其衰退的事实。

1.4、从时机出发

企业不同发展阶段需要不同激励方式。选择何时实施股权激励，能让效果最大化，需谨慎考虑。

二、股权激励什么时候做——三个阶段

1、初创期：期权是定心丸。资金有限，团队不成熟，期权激励能吸引高端人才，与企业共成长。

2、成长期：分股聚人才。企业扩张需要人才储备，股权激励能为企业扩张做好人才准备。

3、成熟期：合理分配股权。有能力回馈员工时，股权激励能增加人情味，稳定员工，促进企业持续发展。

三、股权激励怎么做——七定五法

3.1、方案怎么做——七定

1、定对象：核心人才是激励对象，如管理团队、技术人员、业务人员等，考虑岗位价值、历史贡献和被取代程度。

2、定模式：实际股权、虚拟股权、期权等模式，根据激励目的、对象、成本和未来需求选择。

3、定数量：确定激励总量和对象量，考虑公司条件和激励目的。

4、定来源：主要来源，以及考虑“加法”或“减法”。

5、定条件：授予和行权条件，确保激励的有效性。

6、定价格：定价平衡激励与约束，参考公司条件，把握原则。

7、定机制：激励与约束并存，确保激励方案的实施。

3.2、如何落地——五法

1、短期与长期激励组合：满足基层员工需求，同时深度*员工与公司发展。

2、虚拟股、实际股与期权组合：实现激励效果最大化。

3、超额利润激励：发挥员工的最大主观能动性。

4、在职分红：公平激励，不散股。

5、与人力资源激励相结合：全面激励。

四、股权激励风险规避

1、效力问题：确保激励方案的法律效力，明确违约条款，注意违约金的有效性。

2、涉税问题：选择合适的持股方式和纳税时点，了解优惠*。

3、股权代持：注意协议效力，防范名义股东和实际股东风险。

4、离职员工股权回购：明确回购方式，确保公平。

五、总结

通过综合考虑四大因素、三个阶段、七定五法，企业可合理设计股权激励方案，同时规避风险，实现员工与企业的共赢。彩虹姐姐作为专业人士，能为创业公司提供从融资、股权架构、激励制度到合规经营的一站式服务，帮助企业实现精进与发展。

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